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独立运作!千亿级保险系基金公司大动作来了

2022-11-21 14:45 · 中国基金报 ·     阅读:
摘要  这家千亿级保险系基金管理公司开始独立运作了!  11月17日晚,泰康基金管理有限公司(以下简称泰康基金)发布公告称,泰康资产管理有...
  这家千亿级保险系基金管理公司开始独立运作了!
 
  11月17日晚,泰康基金管理有限公司(以下简称“泰康基金”)发布公告称,泰康资产管理有限责任公司(以下简称“泰康资产”)旗下全部公募基金产品的基金管理人自11月18日起变更为泰康基金。这意味着泰康资产已与泰康基金完成公募业务的平移交接,接下来的泰康公募基金业务将以独立基金管理公司的身份开启新篇章。
 
  基金管理人完成变更
 
  泰康基金承接泰康资产旗下公募基金
 
  继11月12日泰康资产发布《关于基金管理人变更事项的提示性公告》后,11月17日晚,泰康基金正式公告称,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定,按照泰康资产旗下泰康薪意保货币市场基金等70只基金的基金合同约定或基金份额持有人大会关于同意变更基金管理人的生效决议,上述70只基金的基金管理人将自2022年11月18日(含当日)起由泰康资产变更为泰康基金。 
 
  按照此前的提示性公告,交易型开放式指数证券投资基金(ETF基金)的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司,将由其根据基金合同约定的申请确认时间对申购、赎回申请进行确认。2022年11月17日及之前确认的基金份额所对应的基金管理人为泰康资产,随后将于2022年11月18日统一由泰康资产变更为泰康基金2022年11月18日及之后确认的基金份额所对应的基金管理人为泰康基金。
 
  除ETF基金外,2022年11月16日15:00前,投资者已提交且应于2022年11月17日进行确认的开户、申购、赎回等基金交易业务申请,将由泰康资产进行确认,确认后的基金份额注册登记机构、基金份额对应的基金管理人为泰康资产,随后将于2022年11月18日统一由泰康资产变更为泰康基金;2022年11月17日15:00前,投资者已提交且应于2022年11月18日及之后确认的开户、申购、赎回等基金交易业务申请,将由泰康基金进行确认,泰康基金为对应的基金份额注册登记机构和基金管理人;2022年11月17日15:00后,投资者提交的基金交易业务申请,确认后的基金份额注册登记机构和基金管理人均为泰康基金。
 
  上述公告意味着泰康资产已与泰康基金完成公募业务的平移交接,成立7年多的泰康资产公募事业部使命完成,接下来的泰康公募基金业务将以独立基金管理公司的身份开启新篇章。
 
  千亿保险系基金管理公司开启新篇章
 
  公开资料显示,泰康基金的前身为泰康资产公募事业部,泰康资产是国内头部资产管理公司之一,截至2022年6月末,泰康资产管理规模达2.9万亿。
 
  2015年4月,作为首家获得公募基金管理业务资格的保险资产管理公司,泰康资产决定以事业部的方式进军公募基金领域,通过公募基金产品以服务机构客户的专业投资能力服务广大个人投资者。
 
  2020年12月,在以事业部形式经营公募基金业务五年多时,泰康资产递交了基金管理公司设立申请,当时公募管理规模已超700亿,跻身行业前50。2021年9月1日,获得中国证监会核准设立泰康基金的批复后,于同年10月12日完成工商注册登记手续。
 
  今年5月26日,泰康基金获得经营证券期货业务许可证,经过5个多月的交接工作,泰康资产旗下公募产品基金管理人变更已完成。
 
  据了解,基金管理人变更工作完成后,泰康基金承接管理产品达70只,管理规模近千亿元,服务客户数超过380万。
 
  目前产品线已形成包括货币、债券、偏债混合、偏股混合、沪港深、主动量化及被动指数、FOF基金等不同类型、不同风险收益特征的产品系列,并在养老目标基金、宽基及细分行业主题ETF、“双碳+科技”和“大健康+消费”两主两辅赛道等方面进行了战略布局。
 
  据泰康基金介绍,后续也将继承泰康资产专业规范、追求卓越、深度研究、稳健进取等方面的经营理念,坚持价值投资理念,发挥宏观视野和深度研究优势,发展多元化投资风格,注重风险回撤控制,追求长期稳健的投资回报。
 
  公募事业部转型基金公司已有先例
 
  虽然泰康基金是保险系首家由公募事业部转型而来的基金管理公司,但由公募事业部转型为独立基金管理公司,此前早有先例。比如,券商系的东兴基金和华融基金(现国新国证基金)便都是由证券公司公募事业部转型而来。
 
  东兴基金成立于2020年3月,前身为东兴证券基金业务部,由东兴证券100%独资控股。2020年10月22日,东兴基金取得中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》,东兴基金完成设立,2021年5月完成管理人变更,正式以独立法人形式亮相展业。 
 
  以独立基金公司展业以来,东兴基金发展势头可观,尤其管理规模实现了历史性突破。截至2022年三季度末,公司管理总规模347.7亿(其中货基118.4亿,非货229.3亿),与东兴基金正式公司化运行以来的2021年6月末相比,总规模、货币、非货分别增长472.8%、322.9%、601.2%,与去年底相比增长162.6%、126.0%、186.6% 
 
  从运营情况来看,据东兴证券中报显示,截至2022年6月30日,东兴基金总资产30,097.22万元,净资产22,071.44万元;2022年上半年实现营业收入4,697.55万元,利润总额252.95万元,净利润203.62万元。而在去年同期,实现营业收入643.82万元,利润总额-41.34万元,净利润-41.34万元。
 
  此外,刚于今年11月3日正式更名的国新国证基金(原华融基金),其前身为华融证券基金事业部。
 
  公开资料显示,华融证券于2013年年底获批公募基金管理业务的资格,同样以事业部形式试水公募业务,2016年6月3日,华融基金的设立申请正式上报证监会,2018年2月28日,华融基金被首次核准设立。此后,由于注册地、高管等事项发生变更,2018年12月25日重新获批。2020年4月27日,华融基金发布《关于变更基金管理人的公告》,华融现金增利A/B/C、华融新锐、华融新利的基金管理人自公告日起由华融证券变更为华融基金,华融证券不再担任上述基金的基金管理人。
 
  据统计显示,2020年上半年,公司公募管理规模稳定在17亿元左右,到2020年末增至50亿元左右,此后便一直在45-55亿区间徘徊。截至今年三季度末,公募管理规模为46.71亿元,跟东兴基金一样,也是固收类品种占绝大比例。
 
  值得一提的是,今年6月23日,中国证监会正式批复,核准中国国新控股有限责任公司成为公司全资控股股东华融证券及华融基金实际控制人,公司已踏上“二次创业”新征程。
 
  独立基金公司运营利大于弊
 
  目前来看,采用事业部形式运作公募业务的公司越来越少。
 
  券商系方面,除了个别券商还以公募事业部形式,大多选择成立资管子公司或直接设立基金公司。保险系方面,除了泰康资产,人保资产也已于2020年10月份向证监会递交了公募基金管理公司设立的申请资料。这意味着,仅有的两家以事业部形式开展公募基金业务保险资管最终都寻求设立独立的基金管理公司。
 
  在某基金业内人士看来,相比公募事业部,以基金公司形式独立运营利大于弊。首先,业务更加独立,决策、合规、办公等流程更加有效,大部分问题从基金公司层面便可解决;其次,财务和用人等方面受到的干涉也较少,有利于开展业务和吸纳人才;此外,以基金公司的形式对外展业比较明确,不容易让不知情客户产生混乱感。
 
  “缺点也存在,尤其基金公司选择独立运营时,如果自身还不够强大,经营也会面临较大困难。比如,基金公司若体量较小,很难进入渠道白名单。此外,公司投研平台和中后台保障体系也远不如股东方强大。”
 
  也有资深资管人士认为,由公募事业部转型成为独立的基金公司,是公募业务发展到一定阶段的必然选择。实际上,也是以更加进取的姿态,来顺应财富管理新时代公募基金行业的更高要求。
 
  “比如,事业部形式可以在起步阶段借助公司的良好资源,也可以在投资和风险管理等方面更好地传承,使得公募业务基础更为扎实。但公募业务属性与公司原有业务毕竟不同,在同样的管理体系下,会产生诸多不适。比如,券商业务复杂多样,聚焦于资产管理的公募基金专业性要求更高,也更注重长线经营思维;而保险资管虽然也是长线经营思维,但与公募基金在客户开拓与维护方面也存在较大差异。”
 

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